La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por su sigla en inglés) fijó la mira en una amplia franja del mercado de criptomonedas, lanzando un par de demandas contra bolsas que en conjunto representan la mitad del comercio mundial de activos digitales.
El regulador financiero demandó ayer a Coinbase, el grupo de mercado de intercambio con sede en San Francisco, con la acusación de que violó la ley al no registrarse como corredor, bolsa nacional de valores o agencia de compensación. Las acciones de Coinbase cerraron con una caída de 12.09 por ciento.
La medida coercitiva se produjo un día después de que la SEC presentó una denuncia contra Binance y su director ejecutivo, Changpeng Zhao, alegando una serie de acusaciones civiles, incluida la mezcla indebida de fondos de clientes con los de una empresa de operaciones propiedad de Zhao.
Gary Gensler, presidente de la SEC, ha tratado de que su agencia se convierta en la principal autoridad reguladora de las criptomonedas en EU. Desde principios de año, la comisión emprendió una serie de acciones legales contra firmas cripto.
La SEC alegó que Coinbase opera al menos desde 2019 como un corredor no registrado a través de su plataforma de intercambio, corretaje principal y servicio de monedero de criptomonedas, que almacena los fondos de los clientes en su nombre. Los activos disponibles en estos lugares incluían lo que el regulador definió como valores, “con lo que las operaciones de Coinbase entraban directamente en el ámbito de las leyes de valores”.
Gensler dijo: “Los presuntos incumplimientos de Coinbase privan a los inversionistas de protecciones fundamentales, incluidos los reglamentos que previenen el fraude y la manipulación, la divulgación adecuada, las salvaguardias contra los conflictos de interés y la inspección rutinaria por parte de la SEC”.
Coinbase reveló en marzo que recibió un aviso de la SEC, denominado Wells, en el que se le advirtió de posibles medidas coercitivas. La compañía advirtió que se necesitan normas más claras para su negocio.
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“La dependencia que tiene la SEC de un enfoque basado únicamente en la aplicación de la ley en ausencia de normas claras para el sector de los activos digitales está perjudicando a la competitividad económica de EU y a empresas como Coinbase, que han demostrado su compromiso con el cumplimiento”, dijo Paul Grewal, abogado general de la firma. “La solución es una legislación que permita reglas justas para que el camino se desarrolle de forma transparente y se apliquen de forma equitativa, no los litigios”.
El caso de la SEC es la última controversia regulatoria en se ve envuelta Coinbase, que registró ingresos netos de 3 mil 100 millones de dólares el año pasado. En enero, la compañía llegó a un acuerdo de 100 millones de dólares con los reguladores de Nueva York por fallos en los controles de lavado de dinero.
La compañía también recibió ayer una orden del regulador de valores de Alabama, que le solicitó demostrar por qué no se le debe prohibir “vender valores no registrados” en el estado, informó la agencia. La acción, que se centra en el programa de recompensas de participación de Coinbase, se deriva de un grupo de trabajo en el que participan 10 reguladores de valores estatales, incluidos los de California e Illinois.
La SEC presentó 13 cargos contra Binance y Zhao. La bolsa internacional de la firma, su bolsa estadunidense y Coinbase poseen en conjunto 50.6 por ciento del mercado de operaciones de criptomonedas, según CCData.
“Estas plataformas de operaciones están mezclando una serie de funciones (que no vemos) en las finanzas tradicionales”, dijo Gensler a CNBC.
La SEC solicita que se impida a Coinbase y Binance violar determinadas secciones de las leyes de bolsa y valores, que se restituyan las ganancias presuntamente mal habidas y se pague una multa monetaria. Además de prohibir que Zhao como ejecutivo o director de cualquier emisor cuyos valores estén registrados en la agencia.